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2026-06-05
近期，上交所向券商下发了强化参与者交易业务单元管理的通知，要求券商对交易单元使用情况进行自查，存在不合规情形需在3个月内完成整改。此举旨在通过加强对交易单元的统一管理，严禁为个别投资者提供特殊便利。
有头部券商人士表示，交易单元公平分配是保障投资者合法权益的基础性制度安排，有助于营造公平有序的市场环境，切实保护中小投资者利益。目前整改工作已有序推进，各家券商将严格按照监管规定的期限要求，确保在3个月内全部完成存量配置的清理整改。
根据中国证监会《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，上海证券交易所制定了《上海证券交易所会员管理规则适用指引第6号——参与者交易业务单元管理》。具体而言，上交所要求各家券商应当针对参与者交易业务单元使用情况开展自查，如存在不符合规定的情形，应在3个月内完成整改。
此外，券商应当加强交易单元内部管理，从事不同业务的应使用对应性质的交易单元。上交所强调，券商应当公平对待投资者，保护中小投资者合法权益，严禁为个别投资者提供特殊便利。申请新增普通经纪和两融专用交易单元前，券商应确保已申请的交易单元数量与其自身的经纪业务规模匹配，并做好已申请交易单元的充分使用。
在整改过程中，上交所要求券商确保清理整改工作平稳有序开展，切实做好终止服务客户的解释教育工作，同时应将已清理的部分交易单元优先用于改善普通投资者的交易体验。
值得一提的是，在交易网关方面，三大交易所也有相关规定。比如北交所表示，券商应当为投资者公平合理分配交易网关，原则上不得为单一投资者分配单独使用的交易网关。
此前，不少券商已着手停止向客户提供“独占交易单元”的服务。某大型券商IT部门相关负责人表示，为了体现交易公平性，现在对于走快速交易通道的客户逐步都要求停止。之前公司不允许新增，存量的在一定期限内清理掉。
早年，为了给大户或机构投资者提供“特殊便利”，不少券商会把独立交易单元包装成“抢涨停板神器”进行营销。这种现象损害了市场的公平竞争环境。2025年10月，中国证监会发布《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，明确指出要营造有利于中小投资者公平交易的制度环境，要求加强对交易单元的统一管理，严禁为个别投资者提供特殊便利。
此次整改完成后，市场上将不存在独自占用单一交易单元的投资者，所有投资者将在相同的交易单元配置上进行交易委托，极大提升了交易公平性。
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