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2026-09-20
9月18日，湖南证监局发布〔2026〕12号行政处罚决定书，中泰证券从业人员杨文明因私下接受客户委托下达交易指令操作证券账户，被处以警告及50万元罚款。长达数年的违规交易下，两个涉案账户累计交易金额高达25.30亿元，最终合计账面亏损9206.22万元。值得注意的是，杨文明并未从中获取任何违法所得，这是一起典型的“代客理财巨亏”案例，再次提醒证券行业从业人员合规执业以及投资者注意委托理财风险。
处罚决定书显示，涉案期间杨文明具备中泰证券从业人员身份，分三个周期接受谭某委托，以下达交易指令的方式操作张某名下的普通证券账户：2017年10月10日至11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日、2022年11月3日至2024年1月4日。该普通账户累计交易金额1.91亿元，账面亏损182.92万元。同时，自2017年11月10日至2024年3月6日，杨文明持续操作张某信用证券账户，该信用账户交易金额为23.38亿元，实际亏损9023.31万元。两个账户合并统计，累计交易总额25.30亿元，合计账面亏损9206.22万元。监管查明，杨文明在受托操盘的全部时段内没有取得任何违法所得。
本案证据链条完整，包含委托理财协议、承诺书、证券交易记录、银行流水、当事人询问笔录、劳动合同、交易所核算数据等多项材料支撑。当事人收到处罚事先告知后，未提交陈述申辩意见，也未申请听证，案件调查办理终结。
湖南证监局认定，杨文明的行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款，属于证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券，适用《证券法》第二百一十条予以处罚。按照现行证券法规定，券商从业人员私下接受客户委托操盘股票属于明确禁令，无论盈亏或是否收取提成佣金，只要私下接受客户委托下达交易指令操作证券账户，即构成违法行为。多位券商合规人士表示，这类违规行为长期是各地证监局稽查重点，风险突出：从业人员交易决策不受公司风控流程约束，一旦出现巨额亏损，极易引发投资者与从业人员、券商之间的民事纠纷。
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