天气 
2025-08-26
男子场外配资进股市获利获刑 非法经营罪成立！在股市向好的背景下，许多投资者希望通过“加杠杆”的方式博取高收益，实现财富快速增值。一些人既想分享市场红利，又想规避直接炒股的波动风险，于是动起了出借资金、开展场外配资、赚取利息的念头。但这种看似“稳赚不赔”的操作实际上暗藏巨大法律风险，并非“安全获利”的途径。近日，思明法院发布一起案件提醒市民注意。
年初，小辰（化名）敏锐地发现了部分股民渴望放大资金炒股却苦于融资门槛的“商机”，在未取得国家相关主管部门批准的情况下，擅自做起了场外配资的生意。他通过控制多个个人证券账户作为母账户，向投资人提供100万元到2000万元不等的融资款。在投资者缴纳保证金之后，小辰会将配资资金和保证金共同注入其掌控的证券账户中，提供给受资人使用，并按月收取所配资金1%到1.2%的利息。
虽然小辰并不参与具体股票买卖决策，但他为规避自身风险，与受资人事先约定设置一定比例的“平仓线”。当资金亏损到“平仓线”时，受资人必须补充保证金或自行出售账户内股票强制平仓，以保障所借资金安全。
短短四年间，小辰累计向9组投资人配资近9000万元，非法获利600余万元。法院经审理认为，被告人小辰违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，数额巨大，情节严重，构成非法经营罪，最终对他判处有期徒刑并处罚金。
法官表示，场外配资活动本质上是向股民提供用于股票交易的融资服务，即杠杆资金，并收取利息或费用，这直接触及了需要特许的证券业务范畴。根据《中华人民共和国刑法》及《中华人民共和国证券法》相关规定，经营证券融资融券业务属于国家特许经营的金融业务，必须由中国证监会批准设立的证券公司才能依法开展。
普通投资者务必认识到场外配资的非法性与高风险性，切勿轻信“低门槛、高杠杆”的诱惑，参与非法配资交易。若不幸陷入配资纠纷，应及时保存相关合同、保证金支付凭证、账户操作记录、资金流水、催款聊天记录等关键证据，并向金融监管部门举报或向公安机关报案，维护自身合法权益。
对于意图从事类似金融活动者，必须清醒认识金融市场绝非法外之地。任何涉及证券、期货、保险等领域的经营活动，必须严格遵守国家法律法规，取得相应金融业务许可牌照。新业态、新模式的从业者更要实时关注国家监管政策与法律界限，确保业务开展合法合规，避免触碰法律红线。
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